Современная инфраструктура российского рынка ценных бумаг: научно-практический комментарий законодательства. Тимур Мухаметшин
Чтение книги онлайн.
Читать онлайн книгу Современная инфраструктура российского рынка ценных бумаг: научно-практический комментарий законодательства - Тимур Мухаметшин страница 16
– юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации;
– физическое лицо, ограниченное в праве замещения ряда должностей в клиринговой организации, а также в праве на участие в ее органах управления в силу наличия у него определенных обстоятельств (дисквалификация, судимость, аннулированный квалификационный аттестат и т. д.). Перечень таких лиц указан в ч. 5 ст. 6 ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности».[80]
Не подпадающие под указанные ограничения лица при распоряжении 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, обязаны при изменении такой доли уведомлять клиринговую организацию и регулятора. Порядок и сроки направления уведомления установлены Приказом ФСФР России от 04 декабря 2012 г. № 12-103/пз-н «Об утверждении Положения о требованиях к объему, порядку, срокам и форме представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков уведомлений лицами, указанными в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности»[81]. При этом согласно ч. 3 ст. 7 ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», если такое уведомление не получено или лицо не соответствует вышеназванным требованиям, указанное лицо вправе распоряжаться количеством голосов, не превышающим 5 процентов голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации. Остальные акции (доли), принадлежащие этому лицу, не учитываются при определении кворума для проведения общего собрания участников клиринговой организации.
К органам управления и работникам клиринговой организации также предъявляются отдельные требования (ст. 6 ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности»), которые условно можно разделить на три группы.
Первая группа – требования к должностным лицам. К таким лицам относятся руководитель клиринговой организации либо структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга, и ее филиала, главный бухгалтер, руководители службы управления рисками и службы внутреннего контроля. Основу требований, определенных Приказом ФСФР России от 04 октября 2012 г.
№ 12–84/пз-н[82], составляют квалификация и профессиональный опыт должностных лиц. СКАЧАТЬ
Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти (далее – БНА). 2007. № 50.
Следует отметить, что данная статья закона озаглавлена как «требования к учредителям (участникам) клиринговой организации», что. однако, не совсем соответствует ее содержанию. Поясним это на примере акционерных обществ, в форме которых могут создаваться клиринговые организации (согласно ч. 1 ст. 5 ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» клиринговой организацией может являться только хозяйственное общество). В соответствии с ч. 1 ст. 10 ФЗ «Об акционерных обществах» учредителями общества являются граждане и (или) юридические лица, принявшие решение о его учреждении. После учреждения общества его учредители вправе распоряжаться принадлежащими им акциями по своему усмотрению, в том числе вправе выйти из составаучредителей путем продажи принадлежащих им акций другим лицам, которые с формально-юридической точки зрения учредителями уже не являются, а становятся его акционерами. Соответственно, любой учредитель акционерного общества является его акционером, но не любой акционер – его учредителем. Более того, указанное в статье требование имеет отношение только к праву распоряжения (а не к праву собственности, которое, как известно, состоит из триады правомочий владения, пользования, распоряжения) голосующими акциями общества, и то в количестве 5 % и более.
РГ. 2013. № 62.
Приказ ФСФР России от 04 октября 2012 г. № 12–84/пз-н «Об утверждении Квалификационныхтребований и требований к профессиональному опыту лиц, указанных в части 2 статьи 6 Федерального закона от 07 февраля 2011 г. № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», части 2 статьи 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 г. № 325-ФЗ «Об организованных торгах» // РГ. 2012. № 280.